存在两大问题 中信建投清远清新大道证券营业部收警示函
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来源：广东证监局
〔2022〕96号
关于对证券股份有限公司清远清新大道证券营业部采取出具警示函措施的收警示函决定
中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部：
经查，你营业部存在以下问题：一是存两你营业部员工从业期间存在利用他人证券账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票、大问道证替客户办理证券认购交易等行为，题中投清你营业部未能及时发现并核查相关情况。信建新二是远清业部你营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户同源委托情形，你营业部未能实时监测和预警，券营对明显异常的收警示函情况未保持审慎，对暴露的存两合规风险未采取足够措施。
上述行为反映了你营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十七条的有关规定。
根据《合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2022年8月3日
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