因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围等 华泰证券被证监会责令改正
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关于对股份有限公司采取责令改正措施的资融证券责令决定
华泰证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司存在以下问题：一是华泰部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的被证规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的因部约规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，分场未按要求进行衍生品准入管理。外期围
上述问题反映出公司内部控制不完善。权合期融券范根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、股挂钩标改正第七十条的出当规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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