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证监会对中信证券采取责令改正措施

[时尚] 时间：2025-07-09 04:09:22 来源：天壤之别网作者：百科点击：93次

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6月10日消息，证监中信证券责令证监会发布关于对采取责令改正措施的采取措施决定。经查，改正证监会发现公司存在以下行为：一是证监中信证券责令2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的采取措施规定报证监会批准。二是改正未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、证监中信证券责令专业子公司下设专业子公司、采取措施特殊目的改正实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

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