阿里巴巴回应“进SEC预摘牌名单”：力保两地上市地位
中新经纬8月1日电 阿里巴巴1日早间在港交所公告称，阿里将继续留意市场动态，巴巴保两遵守适用的预摘法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的牌名两地上市地位。
阿里巴巴表示，单力地上2022年7月26日提交20-F表格年度报告之后，市地阿里巴巴于2022年7月29日被美国证券交易委员会（下称“美国证交会”）依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的阿里发行人”。
阿里巴巴指出，巴巴保两认定意味着美国证交会认为，预摘美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的牌名注册会计师事务所的审计底稿。
阿里巴巴称，单力地上根据上述认定，市地今年成为阿里巴巴的阿里第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，巴巴保两如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的预摘注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被美国证交会禁止在美国任何全国性证券交易所（包括纽约证券交易所（“纽交所”））或在美国“场外交易”市场进行交易。
据介绍，阿里巴巴的美国存托股在纽约证券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其拟透过向香港联交所寻求主要上市而成为一家双重主要上市发行人。
对此，阿里巴巴回应称，阿里巴巴将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。
据中新经纬此前报道，“预摘牌名单”的出现，源自美国去年通过的《外国公司问责法》（HFCAA）。其规定在美上市外国发行人聘请美国以外司法辖区的会计师事务所为其出具审计报告，无法满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对于会计师事务所的审计要求，则相关上市公司将被纳入“预摘牌名单”。
前述报道指出，中概股企业被列入这一名单，实际上只是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个常规程序。只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。（中新经纬APP）
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